В предпринимательской деятельности может сложиться ситуация, когда заключение договора купли продажи ценных бумаг на данный момент нецелесообразно, хотя в будущем такой договор был бы выгоден для обеих сторон. Причем каждая сторона хотела бы получить определенные гарантии выполнения обязательств другой стороной. Подписание протокола о намерениях в таком случае не решает проблему, так как он лишь фиксирует желание сторон вступить в будущем в договорные отношения. Однако сам протокол о намерениях не порождает каких-либо прав и обязанностей у сторон, если в нем не установлено иное. Поэтому отказ одного из участников протокола о намерениях заключить предусмотренный таким протоколом договор не влечет для него каких-либо правовых последствий и может только повлиять на его деловую репутацию.

В подобных ситуациях на помощь предпринимателям может прийти предварительный договор купли продажи ценных бумаг, имеющий определенные особенности, отличающие его от других видов договоров.

В соответствии с пунктом 1 ст. 429 ГК РФ, по предварительному договору купли продажи стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором.

Предварительный договор регулируется нормами Гражданского кодекса РФ, а также иными нормативными актами, в зависимости от предмета договора.

В соответствие со ст. 142 ГК РФ «Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности».

Для предварительного договора купли продажи ценных бумаг в соответствии со ст. 429 ГК РФ существенными являются условия, позволяющие установить предмет, а также условия основного договора. То есть наряду с существенными условиями предварительного договора в нем должны быть определены и те, которые будут являться существенными для основного договора.

Одним из требований, устанавливаемых ст. 429 ГК РФ к предварительному договору, является его форма. Форма предварительного договора купли продажи ценных бумаг должна соответствовать форме основного договора. В случае если форма основного договора не установлена, предварительный договор должен быть заключен в письменной форме. В случае необходимости нотариального удостоверения основного договора предварительный договор должен быть также нотариально удостоверен.

По вопросу государственной регистрации предварительного договора купли продажи ценных бумаг, Высший Арбитражный Суд РФ разъяснил, что предварительный договор, по которому стороны обязуются в будущем заключить договор, подлежащий государственной регистрации, не подлежит государственной регистрации (Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 16 февраля 2001 г. N 59).

Особое внимание следует уделить срокам, установленным ст. 429 ГК РФ для заключения основного договора. Если стороны не определили срок заключения основного договора в предварительном договоре, то в силу п. 4 ст. 429 ГК РФ такой срок составляет один год с момента заключения предварительного договора. Причем такой срок считается соблюденным, если до его истечения стороны заключат основной договор или одна из сторон направит другой стороне предложение заключить такой договор.

Если одна из сторон уклоняется от заключения основного договора, другая сторона вправе обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор. Сторона, необоснованно уклоняющаяся от заключения договора, должна возместить другой стороне причиненные этим убытки (п. 4 ст. 445 ГК РФ).